“四券商“猝死”内幕曝光 闽发挪用顾客保证金逾30亿”

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证监会网站发布数份行政处罚决定书中国证监会网站15日发布数份行政处罚决定书，其中对福建省发行证券、兴安证券、西北证券和天勤证券等4家证券企业处以罚款，并对证券工作资格和市场禁入等 福建省发行客户保证金超过30亿证监会公告称，1997年5月至2004年4月，福建省发行证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额30.085亿元。 如此频繁的挪用和如此巨额的客户资金，为什么还能在监管层的眼皮底下频频到手呢？ 这也必须从福建省发行证券隐瞒的犯罪方法来说 证监会认为，福建省发行证券挪用客户保证金的过程，由福建省发行证券总经理黄玉麟、张晓伟按照福建省发行证券实际控制人吴永红及其管理的福建协盛贸易企业和福建省发行证券周边企业提出资金诉求，先安排资金管理中心准备资金，并将计划路线通知相关营业部，并通知其 明确了该营业部或资金管理中心填写资金申请书并报告张晓伟等人批准，资金管理中心向相关营业部提交保证金。 根据证监会的调查，1997年8月以来，福建省证券挪用客户保证金，从利用融资、理财等资金挪用产生的营业部划入资金管理中心，累计填补缺口24.625亿元。 另外，2003年1月1日至2004年3月31日，福建省证券委托客户理财资金1530799.14万元，2004年3月31日，尚未委托兑现的理财资金1212537.07万元 福建省证券在收到上述委托理财资金时，规定了2%至10%的留存收益率 另外，福建省发行证券天津六纬路营业部还存在为用户开户买卖国债等问题 兴安证券公司挪用保证金关闭的证监会发现，兴安证券在经营过程中有挪用客户交易结算资金的行为，金额为252926681.20元的西北证券在经营过程中有挪用客户交易结算资金、客户债券的行为， 且金额较大的天勤证券及其下属营业部在2002年至2005年6月30日期间，挪用客户交易结算资金向大股东道勤控股有限企业提供融资，金额较大 证监会表示，由于兴安证券、西北证券、天勤证券挪用客户交易结算资金数额较大、情节恶劣，造成严重社会危害，没有继续经营的条件，证监会决定吊销兴安证券、西北证券、天勤证券的证券业务许可，责令关闭 兴安证券、西北证券和天勤证券上述违法行为相关责任人的解决另行进行 并且，中国证监会在相关行政处罚决定书中，对严重违规的重庆实业和科健股份有限公司及其负责人作出了行政处罚决定。