“南方隆元产业主题股票：招募证明书(更新)摘要”

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南方隆元产业主题股票型证券投资基金募集证书(更新)概要

基金经理:南方基金管理有限公司

基金经理:中国工商银行股份有限公司

截止日期:年5月09日

重要提示

南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而来。 根据中国证监会2007年10月29日通过审计基金字[2007]297号文批准的隆元证券投资份额持有人大会决议，隆元证券投资基金从封闭式基金转为开放式基金，调整存续期，中止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，“南方隆元产业主题股 2007年11月9日起，《隆元证券投资基金合同》修订的《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》生效。

基金经理保证募集证明复印件真实、准确、完整。 本募集证书已由中国证监会批准，但中国证监会对本基金募集的批准并未表示实质评估或保证本基金的价值和收益，也未表示对本基金的投资没有风险。

投资存在风险，投资者购买基金时，必须仔细阅读本募集证明。 在投资本基金之前，投资者必须全面了解本基金的产品特点，充分考虑自身的风险承受能力，合理评估市场，独立决定申购基金的意愿、时机、数量等投资行为，获得基金投资收益，承担基金投资中出现的各类风险。 包括整体政治、经济、社会等环境因素影响证券价格所形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险。 基金投资者连续大量赎回基金所带来的流动性风险、基金托管人在基金托管实施过程中发生的基金托管风险、本基金的特定风险等。 投资者在作出投资决定前，请仔细阅读本基金的《募集证明书》及《基金合同》。

基金过去的业绩并不能预示未来的业绩。

基金经理根据职务、诚实信用、审慎勤奋，对基金资产进行粗略的管理和运用，但不能保证基金得到一定的收益，最低的收益。

摘要根据本基金的基金合同和基金募集证书编制，并经中国证监会批准。 基金合同是基金当事人之间约定权利、义务的法律文件。 基金投资者根据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，持有该基金份额的行为本身表明对基金合同的认可和接受，依照《基金法》、《运营办法》、基金合同及其他有关规定享有权利，义务基金投资者享有基金份额

本募集证明书已由本基金经理讨论过。 本招股书记载的复印件截止日期为年5月9日，财务数据和净利润表现的截止日期为年3月31日(无审计)。

一、基金经理

(一)基金经理概况；

名称:南方基金管理有限公司

地址和工作地点:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔31、32、33层全楼

成立时间: 1998年3月6日

法定代表人:吴万善

注册资本: 3亿元人民币

电话: ( 0755 ) 82763888

传真: ( 0755 ) 82763889

联系方式:鲍文革

南方基金管理有限企业经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限企业、厦门国际信托投资企业、广西信托投资企业共同设立。 2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准增资扩股，注册资本达1亿元。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准增资扩张，注册资本达1.5亿元。 年，经证监许可[]1073号文批准将深圳市机场(集团)有限企业持有的30%股权转让给深圳市投资控股公司。 年企业进行增资扩股，注册资本达3亿元人民币。 现有股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%

(二)主要人员的状况；

1、董事会成员

吴万善先生，董事，中国共产党党员，工商管理硕士，高级经济师。 曾任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员华泰证券发行部副总经理、总经理助理江苏省证券登记处总经理华泰证券副总经理、总经理。 现任华泰证券股份有限企业董事长兼党委副书记、南方基金管理有限企业董事长、华泰金融控股(香港)有限企业董事。

张涛，董事，中国共产党员，毕业于河海大学技术经济与管理专业，获博士学位。 1994年8月加入华泰证券，历任社长秘书、投资银行业务经理、上海总部投资银领域务部副社长、企业董事会秘书、社长助理兼董事会办公室主任、副社长、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总经理、党委委员华泰长城期货有限企业董事长、华泰金融控股(香港)有限企业董事。

姜健，董事，中国共产党员，毕业于南京林业大学经济与管理专业，获硕士学位。 1994年12月加入华泰证券，在华泰证券工作，历任人事部职员、人事部培训教育科科长、投资银行总部股份事务部副社长、投资银行部分高级经理、投资银行总部副社长兼发行部经理、资产管理总部业务部长、投资银行总部助理、副社长、董事会秘书等职务 现任华泰证券股份有限企业副总经理、党委委员、董事会秘书华泰联合证券有限责任企业董事、华泰紫金投资有限责任企业董事、江苏股票交易中心有限责任企业董事长、华泰瑞通投资管理有限企业董事、江苏银行股份有限企业董事、证通股份有限公司企业董事。

夏桂英，董事，中国共产党党员，高级经济师，26年法律企业管理经济工作经验。 毕业于中国政法大学法律专业，获得法学硕士学位。 先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法制工委办公室主任科员、深圳市光通快速发展有限企业办公室主任、深圳市投资管理企业总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限企业党总书记、董事长等职。 2004年10月加入深圳市投资控股有限企业，历任法务部长、公司部分部长职务。 现任深圳市投资控股有限企业副总经理、深圳市通产集团有限企业董事、深圳市高新技术投资集团有限企业董事、深圳市城市建设开发(集团)企业董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限企业董事。

项建国先生，董事，中国共产党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。 在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，随后先后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股有限企业工作，深圳市投资控股有限企业投资部部长、投资快速发展部部长、公司部分部长、战术快速发展部部长、长时间投资、股权管理、股东事务等从 现任深圳市投控产业园区开发运营企业副总经理、中国深圳外贸(集团)有限企业董事、深圳市高新技术投集团有限企业监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限企业董事、深圳市建筑设计研究总院有限企业董事。

李自成先生，董事，中国共产党员，硕士研究生学历。 曾任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资企业办公室主任、营业部部长、计财部经理助理、厦门国际信托投资有限企业副社长、厦门国际信托有限企业副社长、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。

庄芳先生，董事，工商管理硕士，经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人、证券投资部副总经理、总经理，投资总监现任兴业证券股份有限公司副总经理、兴业创新资本管理有限企业董事、兴证(香港)金融控股有限企业董事。

杨小松先生，社长，中国共产党员，经济学硕士，注册会计师。 德勤国际会计师做会计专业翻译，曾任光大银行证券部职员、美国纳斯达克实习职员、证监会处长、副主任。 年加入南方基金，担任警部长，现任南方基金管理有限企业董事、总经理、党委副书记。

姚景源先生，独立董事，经济学硕士。 国家经济委员会副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副处长、中国国际贸易促进会商务领域分会副会长、常务副会长、国内贸易部商务快速发展中心主任、中国商务联合会副会长、秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家 现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长。

李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会，教育部全国金融硕士专业学位教育指导委员会委员。 曾任东南大学经济管理学院副教授、讲师副教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与快速发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员及企业管理委员会委员、上海证券交易所、 深圳证券交易所、国信证券等机构博士后指导导师，中国金融学年会常务理事，国家留学基金会审专家，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。

周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级会员。 曾在香港警务处(商业罪案调查科)、香港证券及期货专员办事处，以及香港证券及期货事务监察委员会工作，退休前为该会法规执行部的监督。 之后担任过该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有限企业独立非执行董事。 现在是香港金融管理局的顾问。

郑建彪先生，独立董事，中国共产党员，经济学硕士，20多年证券工作经验。 毕业于财政部科学研究所，曾在北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构工作，担任干部、经理、副主任等职。 现担任会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人，担任中国证监会上市企业合并重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊，独立董事，硕士研究生学历为:北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会副会长、广东省

2、监事会成员

骏新都先生，监事，经济学硕士，经济师。 历任民政部外事处长、南方证券有限企业副总经理、南方基金管理有限企业董事长、顾问现任南方基金管理有限企业监事会主席。

舒本娥，监事，15年证券领域工作经验。 毕业于杭州电子工业学院会计专业，获得学士学位。 曾在熊猫电子集团企业工作，担任会计部长。 1998年10月加入华泰证券，历任计划资金部副社长、审计部副社长、总经理、计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、计划财务部总经理华泰联合证券有限责任企业监事会主席、华泰长城期货有限企业副董事长、华泰紫金投资有限责任企业董事、华泰瑞通投资管理有限企业董事。

姜丽花，监事，中国共产党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。 曾在浙江兰溪马间专业工厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建设机械动力企业、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股企业工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立以来，历任企业计划财务部副经理、经理、财务预算部副部长，财务管理、投资、预算部副部长 深圳市科实投资快速发展有限企业监事、深圳市国际招标有限企业董事、中国科技开发院有限企业监事、深圳市深福保(集团)有限企业监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。

苏荣坚先生，监事，中国共产党员，学士学位，高级经济师。 历任三明市财政局、财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资企业财务部业务主办、副经理，自营业务部经理现担任厦门国际信托有限企业财务部长兼财务部社长。

林红珍，监事，投资经济管理专业学士学位，参加人民大学金融学院研究生研修班。 曾担任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合企业财务部副经理、厦门外供房地产开发企业财务部经理，1994年进入兴业证券，担任计财部财务综合集团负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理助理兼审计部经理、瑞斯

苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。 安徽国投深圳证券营业部计算机工程师、华夏证券深圳分企业计算机部经理助理、南方基金管理有限企业运营保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监现任南方基金管理有限企业风险管理部总监。

张德伦先生，职工监事，中国共产党员，硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、华为技术有限企业处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询企业副总经理、首席顾问，于年1月加入南方基金管理有限企业，现任人力资源部总监。

林彬、职工监事、民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东快速发展银行深圳分行资产保全体员工、银华基金管理有限企业监察审计部法务主管、民生加银基金管理有限企业监察审计部工作人员，2008年12月加入南方基金管理有限企业，监察审计部经理

3、总经理及其他高级管理人员

吴万善先生，会长，简历一样。

杨小松，社长，简历一样。

历任俞文宏先生、副总裁、中国共产党员、工商管理硕士、经济师、江苏省投资企业业务经理、江苏省国际招商企业部门经理、江苏省国际信托投资企业投资银行部社长、江苏国信高科技创业投资有限企业董事长兼社长。 2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限企业副总经理、党委委员、南方资本管理有限企业董事长兼总经理。

郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士。 曾在湖北省荆州市农业银行、南方证券企业、国泰君安证券企业工作。 2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专家资产管理部副总经理、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限企业副总经理。

朱运东先生，副社长，中国共产党员，经济学学士。 曾在财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资企业工作，2002年加入南方基金，历任北京分行企业总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席执行官，现担任南方基金管理有限企业副社长、党委委员。

秦长奎先生，副社长，中国共产党员，工商管理硕士。 历任南京汽车制造商经营计划处科员、华泰证券有限责任企业营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。 2005年加入南方基金，担任审计长兼审计部总监，现任南方基金管理有限企业副总经理、纪委员。

鲍文革先生，警部长，中国民主联盟成员国，经济学硕士。 曾任财政部中华会计师事务所审计师、南方证券有限企业投行部和计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运营保障部监督、企业监事、财务总监、总经理助理，现任南方基金管理有限企业审计长、南方资本管理有限企业董事。

4、基金经理

彭砚先生，南开大学金融学硕士，有基金工作资格。 银基金管理有限企业研究员、银优基金管理助理、助理副总经理( avp )等职年6月至年5月，银战略基金经理年8月至年5月担任过银价基金经理。 年6月加入南方基金，年1月至今，南方隆元基金经理年6月至今，担任南方中国梦基金经理。

五、投资决策委员会成员

杨小松、总裁助理兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限企业(香港)董事李海鹏、总裁助理兼权益投资总监史博、交易管理部总监王琦、投资部总监陈钥匙、专家投资管理部总监蒋峰、固定收益部总监韩亚庆。

6、上述人员之间不存在近亲关系。

二、基金经理

、基金经理的基本情况

名称:中国工商银行有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间: 1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币349，018，545，827元

电话号码: 010-66105799

联系方式:蒋松云

二、主要人员的状况

截至年12月底，中国工商银行资产管理部共有员工207人，平均年龄30岁，95%以上的员工具有大学本科以上学历，高级管理人员具有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金管理工作的经营状况

作为中国大陆管理服务的先锋，中国工商银行自1998年提供国内首家管理服务以来，秉承“诚信、勤勉尽责”的宗旨，依托严密的科学风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营体系和专业的服务队伍。 为国内外广大投资者、金融资产管理机构和公司客户提供安全、高效、专业的管理服务，展现出良好的市场形象。 确立了国内管理银行中最丰富、最成熟的产品线。 拥有证券基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、公司年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基金、证券企业集合理财计划、证券企业导向理财计划、商业银行信贷资产证券化、基金企业特定客户理财、qdii专家资产、escrow等全面的管理产品体系。 2003年以来，本行连续10年获得香港“亚洲货币”、英国“全球管理者”、香港“财资”、美国“全球金融”、内地《证券时报》、《上海证券报》等国内外权威财经媒体评选的45个最高管理银行奖最佳奖项

四、基金管理人职责复印件

基金管理人应当履行以下职责。

1、安全保管基金财产

2、按规定开立基金财产资金账户和证券账户

3、托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完善和独立

4、留存基金管理工作活动的记录、账簿、报表及其他相关资料

5、按照基金合同约定，根据基金经理的投资指令，及时进行清算、交割

6、办理基金管理业务活动相关新闻披露的若干事项

7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告提出意见

8、复核、审查基金经理核算的基金资产净值和基金份额的申购、赎回价格

9、按规定召集基金份额持有人大会

10、按照规定监督基金经理的投资运营

11、法律、法规和基金合同规定的其他职责。

五、基金经理的内部控制制度

中国工商银行资产管理部自成立以来，各项业务发展迅速，始终保持着资产管理领域的特点地位。 这些成绩的取得与资产管理部“一手开展业务，一手进行内部统制建设”的方法是分不开的。 资产管理部十分重视改善和加强内部风险管理工作，积极开展各项管理工作，加强风险防范和控制力度，精心培育内控文化，完善风险管理机制，把加强业务项目全过程风险管理作为重要业务来做。 继2005、2007、2009、、、年7次判断组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的sas70 (审计标准第70号)审查之后，年中国工商银行资产管理部第8次通过isae3402 (原sas70 )审查提出了保留意见。 同时说明中国工商银行托管服务的风险管理能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，isae3402的审查已成为年度化、常规化的内部控制手段。

一、内部风险控制目标

业务运营要严格遵守国家有关法律法规和领域的监管规则，加强和建立法律经营、规范运营的经营思想和经营模式，形成运营规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，防范和化解经营风险，保证管理资产的安全性，保障资产管理工作的安全性

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行理财业务内部风险管理组织结构由中国工商银行审计监察部门(内部审计合规部、内部审计局)、资产管理部内部设置风险管理部和资产管理部各业务处室共同组成。 本店审计部门制定全行风险管理政策，指导、监督各业务部门的风险管理工作。 资产管理部内部设立专门从事审计工作的内部风险管理处，配备专职审计监察员，在总经理的直接指导下，按照有关法律规则，对业务运行独立行使审计监察职权。 各业务处室在各自的职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制大致如下

(一)合法性差不多。 内部控制制度应当符合国家法律法规和监管机构的监管要求，串通管理工作经营管理活动的一致性。

(2)完整性大致如下。 管理工作的各项经营管理活动必须有相应的规范流程和监督制约监督制约，渗透到管理工作的全过程和各个操作环节，涵盖所有部门、岗位和人员。

(3)及时性大体上是。 业务经营活动在发生时，应当根据“内部控制优先”的大体情况，在新建机构或新增业务品种时，建立相关的规章制度。

(4)慎重性大致如下。 各项业务经营活动应当防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全和完善。

(5)有效性较大。 内部控制制度应当根据国家政策、法律和经营管理的需要及时完善，保证全面执行，不得有任何空期间、时限和人员的例外。

(6)独立性大致如下。 设立专门履行管理人员职责的管理部门的直接操作者和控制者应当相对独立，内控制度检查、考核部门应当独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施的实施

(一)严格的隔离制度。 资产管理工作与原有传承的工作严格分离，建立了确定的岗位职责、科学的工作流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，采用良好的防火墙隔离制度，可以确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、互联网独立。

(2)高层检查。 主管和部门高级管理层作为工行管理业务政策和策略的制定者和管理者，及时向下级报告经营管理情况和特殊情况，检查资产管理部在实现内部控制目标方面的进展，根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门加以改进。

(三)人力资源管理。 资产管理部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三条控制防线，健全绩效考核和激励机制，建立“以人为本”的内控文化，增强员工责任感和荣誉感，核心竞争力。 通过定期开展定向业务和职业道德培训，签订承诺书，引导员工树立风险防范和控制理念。

(四)经营控制。 资产管理部通过制定计划、制定预算等方法开展各种商业营销活动，解决各项事务，从而比较有效地控制和配置组织资源，实现资源利用和利润的最大化。

(5)内部风险管理。 资产管理部通过审计、风险判断等方法加强内部风险管理，定期或不定期检查和监测业务运营情况，指导业务部门进行风险识别、判断，制定和实施风险控制措施，消除风险风险风险。

(6)数据安全控制。 我们通过业务操作区的相对独立、数据和传真的加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据的安全。

(7)应急准备和应对。 资产管理工作建立了专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、运营和环境四个层面的全面灾难恢复计划，并组织了员工定期演习。 为了使演习接近实战，资产管理部提高了演习标准，从最初计划的演习迅速发展到现在的“随机演习”。 演习结果表明，资产管理部完全有能力在灾害发生时2小时内恢复业务。

5、资产管理部内部风险控制情况

(一)在资产管理部内部设立专职审计监察部门，配备专职审计监察员，在总经理直接指导下，全面贯彻有关法律规章，确保资产管理工作健康、稳定、快速发展。

(2)完善组织结构，实施全员风险管理。 完善的风险管理体系，需要各员工自上而下的共同参与，只有这样，风险管理制度和措施才能全面有效。 资产管理部实施全员风险管理，将风险管理责任落实到具体的业务部门和业务岗位，各员工对自己岗位职责范围内的风险负责，建立纵向两人制、横向多部门制的内部组织结构，从而形成不同部门、不同岗位相互平衡的组织结构。

(三)建立健全规章制度。 资产管理部非常重视内部控制制度建设，一贯将风险防范和控制的理念和做法融入岗位职责、制度建设和业务流程。 经过多年的努力，资产管理部已经建立了一套内部风险管理制度。 包括岗位职责、业务操作流程、审计监察制度、新闻披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各业务过程，形成各业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是管理部业务的要点之一，与业务快速发展保持同等地位。 理财业务是商业银行新兴的中间业务，理财部自成立之日起就特别强调规范运营，以建立系统、有效的风险防范和控制体系为业务重点。 随着市场环境的一些变化和管理工作的迅速发展，新问题、新情况不断出现，资产管理部始终把风险管理放在与业务快速发展同等重要的位置，是应对风险防范和控制管理业务生存和快速发展的生命线。

六、基金经理监督基金经理运营基金的方法和程序

根据《基金法》、《运营办法》等证券法律法规的规定以及基金合同约定，基金投资范围、投资对象、投资比例、基金禁止投资行为、基金托管人参与银行间债市、基金托管人储蓄银行、基金资产净值计算、应收账款账面投资、基金费用支出和收入明确。

基金托管人在对上述若干事项的监督和审计中，发现基金托管人的实际投资运营违反《基金法》、《运营办法》、基金合同、管理协议、上述监督复印件的约定和其他有关法律法规的规定，应当及时以书面形式通知基金托管人整改，并予以整改 基金托管人接到通知后，应当立即核对确认，书面回复基金托管人并予以修改。 在规定的时间内，基金托管人有权随时研究通知事项，督促基金托管人予以纠正。 基金托管人通知基金托管人的部分违规未能按期纠正的，基金托管人应当向中国证监会报告。

基金托管人发现基金托管人的投资指令违反《基金法》、《运营办法》、基金合同和有关法律法规的规定的，拒绝执行，应当及时通知基金托管人修改。 例如，基金托管人在通知期内未能纠正的，基金托管人应当向中国证监会报告。

基金经理有义务与基金经理合作和合作，以便按照法律法规、基金合同和本管理合同审计基金业务。 对基金托管人提出的书面提示，基金托管人应当在规定的时间内回答和修改。 或者对基金托管人疑义进行说明或举证，基金托管人需要根据法律法规、基金合同和本管理协议的要求向中国证监会提交基金监督报告的事项，基金托管人应当积极协助提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金托管人有严重违规行为，应当及时向中国证监会报告，通知基金托管人及时纠正，并向中国证监会报告纠正结果。 基金托管人无正当理由拒绝、阻碍对方依照本管理协议的规定行使监督权，或者采取延期、诈骗等手段阻碍对方比较有效的监督，情节严重，或者基金托管人发出警告仍不改正的，基金托管人应当向中国证监会报告

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构；

1、直销机构:

南方基金管理有限公司

地址和工作地点:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔31、32、33层全楼

法定代表人:吴万善

电话: ( 0755 ) 82763905、82763906

传真: ( 0755 ) 82763900

联系方式:张锐珊

2、代理销售机构:

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代理商和其他代理商:

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